Nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales en Madrid

IIR ESPAÑA
Nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales
12 de Febrero - Madrid - 1299 €

Fecha Inicio:

12 de Febrero (00:00) al 24 de Noviembre (10:37)

Lugar :

Madrid
Hotel NH Príncipe de Vergara

Duración :

1 día, 9:15h a 18:15h

Precio :

1299 €

Dirigido a :

BANCA, ENTIDADES DE SEGUROS , SERVICIOS DE INVERSION, EMPRESAS DE CAMBIO DE MONEDA, ENTIDADES DE ENVIO DE DINERO, SGIICs, INMOBILIARIAS Y OTRAS ACTIVIDADES SUJETAS A LA NORMATIVA DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES •Resp. de Cumplimiento Normativo •Resp. de Blanqueo de Capitales •Resp. de Asesoría Jurídica •Resp. de Control Interno •Resp. de Auditoría Interna

Prepara para :

•Identifique los documentos fehacientes a efectos de identificación formal de los intervinientes •Conozca cuáles son las obligaciones de cada tipo de sujeto obligado •Identifique posibles desviaciones en el seguimiento de la relación con los negocios •Conozca los supuestos en los que debe realizarse diligencia debida reforzada y simplificada

Ponentes :

Andrés Martínez Calvo Jefe de Servicio. Secretaría General del Tesoro MINISTERIO DE ECONOMIA Y COMPETITIVIDAD. SECRETARIA DE LA COMISION DE PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Sylvia Enseñat Experta y Asesora Especializada en Cumplimiento Normativo de Entidades Financieras

Descripción :

Horario

Recepción: 9.15h

Apertura: 9.30h

Café: 10.45-11.15h

Almuerzo: 14.15h-15.45h

Fin de la Jornada: 18.15h

Intervención Especial

Modificación de la Ley 10/2010 y principales novedades introducidas por el Nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo

Novedades más importantesObligaciones principales.Diligencia debidaDiligencia normalDiligencia simplificadasDiligencia reforzada

Obligaciones de informaciónExamenComunicación por indicioComunicación sistemáticaConservación

Medidas de control internoEl análisis del riesgoExcepcionesControl interno a nivel de grupo

Otras disposiciones

Andrés Martínez Calvo

Jefe de Servicio

Secretaría General del Tesoro

MINISTERIO DE ECONOMIA Y COMPETITIVIDAD

SECRETARIA DE LA COMISION DE PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES

Análisis del impacto del Nuevo Reglamento en la Práctica de la Prevención del Blanqueo de Capitales en los sujetos obligados

Efecto de las principales novedades introducidas por el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de Abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismoEntrada en vigor de la norma. Periodo transitorio

Identificación formal de los intervinientes en las operacionesSituaciones en la que debe realizarseDocumentos fehacientes a efectos de la identificación formal

Titular real: identificación y registroTratamiento de los diferentes sujetos obligados en el Reglamento: qué obligaciones tiene cada tipo de sujeto obligado Limitación de obligaciones en función de la actividad realizada, tipo de sujeto obligado

Enfoque basado en el riesgo en la gestión de la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismoEvaluación del riesgo: matriz de riesgosSoporte documental de la evaluación del riesgo y de la suficiencia del sistema de control interno implantado

Efecto de la evaluación de riesgo en los manuales de funciones y procedimientos. Seguimiento continuo de la relación de negociosActividades de seguimiento en función de las categorías de riesgoElaboración y seguimiento del perfil del clienteConocimiento y seguimiento de la relación de negocios: detección de desviacionesDebida diligencia con la clientela

Medidas reforzadas de diligencia debidaSupuestos en los que se debe realizar la diligencia debida reforzadaRequisitos de la diligencia debida reforzada

Medidas de diligencia debida simplificadaSupuestos en los que se debe realizar la diligencia debida simplificada respecto a clientes y respecto a productos y operacionesRequisitos de la diligencia debida simplificada: novedades respecto a la Ley 10/2010

Tratamiento de las Personas con Responsabilidad PúblicaMedidas de control interno a nivel grupoPolíticas y procedimientos

Otras novedades significativas y su efecto sobre los sistemas de prevención del blanqueo de capitalesExamen del experto externoEstándares éticos en la contratación de empleadosFichero de titularidades financieras

Durante esta sesión nuestra instructora planteará varios ejemplos y supuestos prácticos que ayudarán a los alumnos a interpretar la aplicación de la nueva normativa. La resolución y puesta en común de estos ejercicios, será, sin duda muy importante a la hora de desarrollar los nuevos procedimientos y mecanismos de control de los sujetos obligados

Sylvia Enseñat

Advisor y Experta en Cumplimiento Normativo

iiR ESPAÑA

Archivos :

BS1615.pdf

Este curso está cerrado y no se admiten solicitudes
Volver arriba