Compliance en Asesoramiento en materia de Inversión en Madrid

IIR ESPAÑA
Compliance en Asesoramiento en materia de Inversión
21 de Mayo - Madrid - 1299 €

Fecha Inicio:

21 de Mayo (00:00) al 22 de Septiembre (10:19)

Lugar :

Madrid
Hotel NH Príncipe de Vergara

Duración :

1 día, De 9:15h a 18:00h

Precio :

1299 €

1099 si efectúa el pago hasta el 11/abr/14

Dirigido a :

Seminario muy recomendable para profesionales de Banca Privada, Cumplimiento Normativo y Formación Asesores y gestores patrimoniales, Directores Comerciales, Responsables de Banca Privada deben conocer la normativa vigente en materia de inversión y los do & dont's en sus relaciones con los clientes Los Compliance Officers como garantes del cumplimiento normativo deben saber transmitir y concienciar a los equipos comerciales y de asesoramiento patrimonial de la transcendencia del cumplimiento normativo en el ámbito del asesoramiento y la comercialización Los profesionales vinculados a la formación de equipos comerciales, compliance y banca privada deben dominar el marco legal y conseguir rigor, transparencia y practicidad a sus mensajes formativos.

Prepara para :

Las reclamaciones sobre prestación de servicios de inversión aumentan progresivamente y los clientes muestran su disconformidad con la comercialización del producto y la información facilitada El escándalo de las participaciones preferentes y los rígidos controles marcados por los supervisores ha obligado a los departamentos de Compliance y a los Equipos Comerciales de Banca y Servicios de Inversión a replantearse sus procedimientos y prácticas a la hora de relacionarse y comunicarse con sus clientes en el proceso de comercialización y asesoramiento. iiR presenta este Seminario con el objetivo de ofrecer una guía práctica de 1 día de formación sustentado en tres ejes fundamentales 1. Revisión e interpretación de la normativa que afecta al proceso de comercialización y asesoramiento 2. Análisis práctico de la casuística a la que suelen enfrentarse los equipos comerciales y de compliance y estudio de posibles soluciones 3. Actualización y análisis del impacto que tendrá MiFID II en los próximos años

Ponentes :

Sylvia Enseñat Experta y Asesora Especializada en Cumplimiento Normativo de Entidades Financieras

Descripción :

Programa

Cuál es el marco regulatorio que regula el cumplimiento normativo del asesoramiento en materia de inversión

Normativa europea: MiFID, guías del ESMANormativa española: Ley de Mercado de Valores, RD 217/2008 Régimen Jurídico de las ESIS, circulares y guías de la CNMV

La protección del inversor: piedra angular de la distribución, comercialización y asesoramiento sobre instrumentos financieros

Hechos acontecidos, errores cometidos y el nuevo escenario que se está diseñando para la protección del inversor. Lecciones aprendidasNormas de conducta: instrumento para garantizar el adecuado funcionamiento de los mercados financieros y garante de la relación entre el inversor y el asesor/proveedor de servicios financieros

Definición de los principales conceptos y análisis de las best practices

Clasificación de clientes: minoristas, profesionales y contrapartes elegibles. Distintos niveles de protecciónClasificación de productos financieros: complejos y no complejosTipos de servicio de inversión: sólo ejecución, comercialización y asesoramientoAsesoramiento puntual y asesoramiento recurrenteEvaluación de la conveniencia. Objetivos, contenido y aplicación. ExencionesEvaluación de la idoneidad. Objetivos, contenido y aplicación. Exenciones

Dos and don'ts: qué se debe hacer y qué no se debe hacer en nuestras relaciones con los clientes en el ámbito del assoramiento y de la comercialización

Otras Normas de Conducta. Incentivos y políticas de prevención de Conflictos de Intereses

Novedades que introduce MiFID II en el Asesoramiento Financiero. El asesoramiento independiente

Batería de casos prácticos

Nuestra instructora ofrecerá una batería muy variada de casos prácticos que se presentan habitualmente a las entidades financieras, sociedades de inversión y EAFIS.

Después del análisis teórico es fundamental realizar un ejercicio de puesta en común y simulación de casos habituales con los que se enfrentan gestores, asesores y profesionales de cumplimiento normativo.

Este curso está cerrado y no se admiten solicitudes
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