De hecho, el veterano inversor fue entrevistado en un par de ocasiones por funcionarios de la SEC, que, sin embargo, nunca llegaron a percatarse del presunto fraude perpetrado por Madoff mediante un esquema Ponzi.  Los fallos regulatorios cometidos por la SEC serán examinados hoy por el Congreso de EEUU en una sesión que contará con el testimonio del inspector general de la SEC, David Kotz, quien asumió el mes pasado la tarea de llevar a cabo una investigación interna sobre la actuación del organismo regulador.
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No obstante, el fracaso a la hora de detectar y detener las actividades presuntamente fraudulentas de Madoff también suponen un asunto delicado para Mary Schapiro, directora de FINRA y designada recientemente por el presidente electo, Barack Obama, como próxima presidenta de la SEC. En concreto, FINRA tomó parte en varias investigaciones sobre la firma de Madoff, que concluyeron en 2007 que el inversor había quebrantado algunas normas de carácter técnico y que no había informado oportunamente de ciertas transacciones.