Compliance FORUM 2010 en Madrid

IIR ESPAÑA
Compliance FORUM 2010
23 de Noviembre - Madrid - Precio 1299 € - 18% iva no incluido €

Fecha Inicio:

23 de Noviembre (00:00) al 26 de Septiembre (00:40)

Lugar :

Madrid
Hotel Melia Avenida de America, Cl Juan Ignacio Luca de Tena, 36, Madrid

Duración :

1 Dia, 09:00h a 19:00h

Precio :

Precio 1299 € - 18% iva no incluido €

Precio si efectúa el pago hasta el 29/10/2010 - 999 € 18% iva no incluido

Dirigido a :

ENTIDADES DE CREDITO, SERVICIOS DE PAGO, SOCIEDADES GESTORAS DE FONDOS DE INVERSION -Responsable de Cumplimiento Normativo -Compliance Officer -Responsable de Asesoría Jurídica -Responsable de Auditoría Interna -Responsable de Red Agencial -Responsable de Gestión y Control de Riesgos BANCA PRIVADA Y SERVICIOS DE INVERSION -Responsable de Cumplimiento Normativo -Compliance Officer -Responsable de Asesoría Jurídica -Director Comercial -Responsable de Red Agencial -Responsable de Banca Privada -Responsable de Gestión de Patrimonios -Responsable de Auditoría Interna -Responsable de Gestión y Control de Riesgos DESPACHOS DE ABOGADOS, CONSULTORAS Y ASESORES ESPECIALIZADOS EN EL SECTOR FINANCIERO -Responsable de Derecho Financiero -Responsable de Banca y Entidades de Crédito SUMINISTRADORES DE SERVICIOS Y TECNOLOGIA PARA EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO -Director General -Director Comercial

Prepara para :

Identifique todas las novedades que afectan a entidades y servicios de inversión -Modificaciones del Reglamento de la Ley de IICs -Nueva Directiva UCITS IV -Guía de Actuación para el análisis de la Conveniencia y la Idoneidad -Nuevo régimen jurídico de las empresas de inversión en materia de tarifas y contratos-tipo -Ultimas novedades en regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión Identifique todas las novedades que afectan a entidades bancarias y servicios de pago -Nuevo régimen jurídico de servicios de pago -Orden sobre transparencia que afecta a los servicios de pago -Nueva regulación y control de la publicidad de servicios y productos bancarios -Nueva circular de Banco de España sobre agentes de entidades de crédito Y además nuestros ponentes.... -Realizarán una reflexión práctica y constructiva sobre la puesta en marcha de la nueva Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales -Debatirán sobre las posibles consecuencias de la futura nueva Ley de Crédito al Consumo -Presentarán las claves para conseguir un cumplimiento normativo integral

Ponentes :

D. Jesualdo Domínguez Alcahud Subdirector de la Asesoría Jurídica CNMV Lucía Rodríguez Muñoz Consejera Técnica de la Subdirección de Legislación y Política Financiera MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA D. Francisco Javier Ruiz García Executive Director Advisory Services ERNST & YOUNG D. Attilio Fusco European Director Sales and Alliances WORLDCOMPLIANCE D. Francisco Javier Cano Peláez Letrado de la Asesoría Jurídica CNMV D. José Luis Solís Socio Responsable del Area de Auditoría Interna y Gestión del Riesgo ERNST & YOUNG D. Matías Nuño Letrado del Area de Mercado Secundario CNMV D. Emilio José Ruiz López Letrado Asesor BANCO DE ESPAÑA D. Gregorio Rubio Especialista en Regulación Bancaria BANCO DE ESPAÑA D. José Manuel Pomarón Secretario General Adjunto INVERCO D. Javier González de las Heras Executive Director Business Risk Services ERNST & YOUNG

Descripción :

9.00 Recepción de los Asistentes

9.15 Apertura de la Sesión por el Presidente de Jornada

 

La importancia del Compliance Officer ante la proliferación normativa que afecta al sector financiero

 

José Luis Solís

Socio Responsable del Area de Auditoria Interna y Gestión del Riesgo

ERNST & YOUNG

 

NOVEDADES REGULATORIAS Y FUTUROS PROYECTOS NORMATIVOS PARA IICS Y SOCIEDADES DE INVERSION

 

9.30

Modificaciones del Reglamento de la Ley de Instituciones de Inversión Colectiva. Directiva UCITS IV

 

José Manuel Pomarón

Secretario General Adjunto

INVERCO

IMPACTO DE MIFID: NOVEDADES DE INTERES

 

10.15

Asesoramiento/Comercialización. Criterios finales del CESR. Guía de actuación para el análisis de la Conveniencia y la Idoneidad de la CNMV

Jesualdo Domínguez-Alcahud

Subdirector del Servicio Jurídico

CNMV

11.00 Café

PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES: UNA VISION PRACTICA

11.30

Implementación de la nueva normativa de PBC: barreras, dificultades y retos

Javier González de las Heras

Executive Director

Business Risk Services

ERNST & YOUNG

 

NOVEDADES NORMATIVAS EN SERVICIOS DE PAGO

 

12.00

RD que establece un nuevo régimen jurídico de los servicios de pago y de entidades de Pagos. Orden sobre transparencia de las condiciones y requisitos de información aplicables a los servicios de pago

Lucía Rodríguez Muñoz

Consejera Técnica de la Subdirección de Legislación y Política Financiera

MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA

LA TRANSFORMACION DE LA FUNCION DEL COMPLIANCE OFFICER: ¿CÓMO NOS AFECTAN LOS ERRORES DEL PASADO? ¿CUÁL ES EL IMPACTO DE LA PROLIFERACION NORMATIVA DE LOS PRÓXIMOS AÑOS?

12.45

Cómo integrar la función de Cumplimiento Normativo a nivel grupo

  • Cómo planificar las funciones del Compliance Officer en un grupo integrado por distintas compañías a nivel internacional
  • Cómo hacer posible el cumplimiento normativo en función del tipo de exigencias normativas: ámbito internacional, europeo y nacional
  • Qué pasos dar en el área de cumplimiento normativo después de una fusión

 

Francisco Javier Ruiz García

Executive Director

Advisory Services

ERNST & YOUNG

 

13.15

Sangre, sudor y lágrimas: las ventajas de usar un proceso de cumplimiento normativo usando diversos niveles de riesgo como guía.

 

Attilio Fusco

European Director Sales and Alliances

WORLDCOMPLIANCE

OTRAS NOVEDADES Y PROYECTOS NORMATIVOS DE INTERES PARA ENTIDADES BANCARIAS Y DE SERVICIOS DE INVERSION

 

13.45

Nuevo régimen jurídico de las empresas de inversión en materia de tarifas y contratos-tipo

  • El folleto informativo de tarifas. Régimen jurídico.
  • Los contratos-tipo. Régimen general.
    • El contrato-tipo de gestión de carteras
    • El contrato-tipo de custodia y administración de instrumentos financieros

Francisco Javier Cano Peláez

Letrado de la Asesoría Jurídica

CNMV

14.15 Coloquio

14.30 Almuerzo

16.00

Regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión

  • La Orden de 11 de Junio de 2010 sobre regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión
  • El control de la publicidad en relación con otros aspectos del Derecho del Mercado de Valores
  • Derecho comparado
  • Aspectos prácticos y casos

Matías Nuño

Letrado del Area de Mercado Secundario

CNMV

16.30

La transparencia en la contratación bancaria. Nueva regulación de transparencia y publicidad de servicios financieros

 

Emilio José Ruiz López

Letrado Asesor

BANCO DE ESPAÑA

17.00

Circular 4/2010 sobre agentes de las entidades de crédito y acuerdos celebrados para la prestación habitual de servicios financieros. Novedades más significativas

Gregorio Rubio

Especialista en Regulación Bancaria

BANCO DE ESPAÑA

17.30 Fin de la Conferencia

Archivos :

BB0155.pdf

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