Control Interno en Servicios de Inversión en Madrid

IIR ESPAÑA
Control Interno en Servicios de Inversión
19 de Febrero - Madrid - 1299 €

Fecha Inicio:

19 de Febrero (00:00) al 25 de Septiembre (20:40)

Lugar :

Madrid
Hotel NH Príncipe de Vergara

Duración :

1 día, 9:30h a 17:30h

Precio :

1299 €

Control Interno en Servicios de Inversión + Gestión de Riesgos en Servicios de Inversión 2399

Dirigido a :

Empresas de Servicios de Inversión, SGIICs y Entidades de Crédito •Resp. de Cumplimiento Normativo •Resp. de Auditoría Interna •Resp. de Gestión de Riesgos •Resp. de Governance, Risk & Compliance •Resp. de Asesoría Jurídica •Resp. de Control Interno •Resp. de Gobierno Corporativo •Secretario del Consejo •Consejeros

Prepara para :

Profundice y analice para Cumplimiento Normativo •Funciones •Procedimientos a controlar •Informe al Consejo de Administración Profundice y analice para Auditoría Interna •Funciones •Informe al Consejo de Administración

Ponentes :

José María Olivares Asociado Senior BAKER & McKENZIE Pablo Sanz Profesor de Mercados Financieros y Advisor Independiente María Gracia Rubio Socia BAKER & McKENZIE Maribel Herrero Rozada Departamento de Supervisión ESI/ECA CNMV Víctor Manuel García Romero Inspector del Banco de España en excedencia. Socio OPTIMISSA CONSULTING

Descripción :

9.30 Recepción

9.45

Intervención Inaugural

Nuevas exigencias sobre requisitos de organización interna y funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. Recomendaciones de ESMA recogidas en las directrices de 24 de febrero de 2012 y próxima Circular sobre requisititos de organización y de las funciones de control de las ESIS

Responsabilidad del órgano de administraciónRequisitos de organización internaPrincipio de proporcionalidadFunción de Cumplimiento NormativoFunción de Gestión de RiesgosFunción de Auditoría InternaControl de los riesgos de las funciones delegadasInstrumentación y documentos

Maribel Herrero Rozada

Departamento de Supervisión ESI/ECA

CNMV

11.00 Café

11.30

Hoja de Ruta para la implementación de la nueva normativa de Control Interno de Entidades de Servicios de Inversión

Cuáles son las posibles estructuras organizativas y cómo deben relacionarse las funciones de compliance, gestión de riesgos y auditoría internaCómo fomentar la independencia mediante los esquemas retributivosLa función del compliance en el organigrama de una ESIVentajas e inconvenientes de optar por distintas estructuras. la importancia de mantener la independencia de las distintas funcionesEstructuras recomendables en función de las dimensiones de la entidadObligaciones y recomendaciones para las EAFIs

Implementando la función de complianceLa función del compliance en el organigrama de una ESICuestiones críticas de las funciones, responsabilidades y obligaciones de la función del ComplianceIdentificación de la batería de procedimientos que debe desarrollar la función de complianceDiseño, contenido y forma de los nuevos procedimientos de la función de cumplimiento normativoCuestiones más controvertidas del aseguramiento del cumplimiento normativoLa interrelación de Compliance y Auditoría Interna

La función de gestión de riesgos y su interrelación con Auditoría InternaImplementando la función de auditoría internaLa función de auditoría interna en el organigramaLa interrelación y supervisión de compliance y gestión de riesgosLa delegación de las funciones de controlDesarrollo de un Plan de Control de todos los servicios y actividades de inversión de la entidadElaboración del Informe Anual de Control Interno

Cerrar el círculo: el cumplimiento de los requisitos de organización interna y de las funciones de control como mecanismo de prevención de la responsabilidad de la entidad y sus Consejeros

Impartido por

María Gracia Rubio

Socia

BAKER & MCKENZIE

José María Olivares

Asociado Senior

BAKER & MCKENZIE

Víctor Manuel García Romero

Inspector del Banco de España en excedencia. Socio

OPTIMISSA CONSULTING

Pablo Sanz

Profesor de Mercados Financieros y Advisor Independiente

17.30 Fin de la Jornada

Archivos :

BS1627.pdf

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