Prevención del Fraude en Entidades Financieras en Madrid

IIR ESPAÑA
Prevención del Fraude en Entidades Financieras
9 de Abril - Madrid - 1299 €

Fecha Inicio:

9 de Abril (00:00) al 21 de Septiembre (12:45)

Lugar :

Madrid
Hotel NH Príncipe de Vergara

Duración :

1 día, De 9:45h a 18:30h

Precio :

1299 €

1099 si efectúa el pago hasta el 07/mar/14

Dirigido a :

Es imprescindible para el Director de Auditoría Interna porque necesita establecer sistemas que minimicen el fraude tanto externo como interno De vital importancia también para el Director de Riesgos para incluir y gestionar adecuadamente el fraude en el mapa de Riesgos de la empresa Y, para cerrar el círculo, reviste especial interés para el Director de Asesoría Jurídica y el Compliance Officer para establecer la legalidad de las medidas y establecer protocolos de reacción contra el fraude

Prepara para :

Diseñe e implemente un Sistema de Prevención de Fraude actualizado y eficaz En la situación actual las entidades financieras necesitan controlar y prevenir el fraude, no sólo porque supone una pérdida del 15% de sus ingresos, sino también por el riesgo reputacional que para la marca conlleva. Además, de acuerdo a los principios de Basilea III, las entidades financieras necesitan establecer mecanismos para diferenciar entre fraude y morosidad para poder llevar a cabo una mejor valoración de sus riesgos. Por eso, iiR España presenta este seminario para descubrir las mejores prácticas y las herramientas más útiles para establecer un sistema de prevención de fraude que minimice los riesgos.

Descripción :

PROGRAMA

Claves para la identificación y prevención del Fraude externo

Perfil de defraudador y características generales de su modus operandi
Tipología de fraude externo: áreas de mayor riesgo y circunstancias a tener en cuenta

Cómo identificar y prevenir los fraudes internos en una entidad financiera

Principales indicadores para la detección del fraude interno
Cargos y funciones con mayor riesgo potencial
Áreas de mayor riesgo potencial y cómo protegerlas
Evolución de tipos de fraude interno en entidades financieras
Fraudes manuales
Banca Paralela
Fraude informático
Cómo diferenciar entre Auditoría Interna y Compliance en esta materia

Cómo establecer un sistema de prevención del fraude que detecte e identifique los riesgos potenciales

Establecer indicadores preliminares que adviertan ante posibles intentos de fraude en un estadio temprano
Causas externas/internas al lugar de trabajo que orientan al fraude
Sistemas informáticos de detección y prevención de operaciones fraudulentas
Estudio de fórmulas de ocultación del fraude y establecimiento de controles específicos
Elaboración de un política interna de prevención del fraude para desarrollarse transversalmente en toda la empresa
Establecimiento de un código ético interno
Comunicación y formación regular de empleados
Cómo desarrollar los resultados obtenidos para integrarlos en los modelos de cálculo de Riesgo Operacional
Función preventiva del departamento de Auditoría Interna

Cómo optimizar los recursos y establecer mecanismos adecuados de reacción ante el fraude: Procesos y fases de reacción ante el fraude

Las nuevas tecnologías como herramienta clave: la importancia de una investigación forense. Procesos que garanticen la validez de las pruebas y la cadena de custodia
Entrevista con el empleado potencialmente implicado para investigar procesos de fraude externo e interno
Redacción de informes de apoyo y descripción del fraude. Optimización de flujos de documentación necesaria
Tipos de acuerdos de colaboración entre empresas y con las autoridades para mejorar la lucha contra el fraude
En qué casos se debe litigar y en cuáles no: sanciones, procesos y períodos para la prescripción de delitos
Jurisprudencia existente al respecto

Cómo afrontar las secuelas del fraude en la entidad financiera para el fortalecimiento de la empresa

Necesidad de seguimiento en el área en que se ha producido el fraude
Establecimiento de relaciones que se deben llevar a cabo entre departamentos

Este curso está cerrado y no se admiten solicitudes
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