FXCM Inc. (NYSE: FXCM), proveedor líder mundial de divisas, o FX, operaciones y servicios relacionados, ha anunciado para el trimestre cerrado el 30 de septiembre, 2013, ingresos brutos de $113,2 millones, en comparación con los $114,9 millones del trimestre cerrado el 30 de septiembre de 2012, un descenso del 1%.

El EBITDA ajustado pro forma correspondiente al tercer trimestre de 2013 fue de $33,0 millones, en comparación con los $37,2 millones del tercer trimestre de 2012, una caída del 11%. Los ingresos netos ajustados pro forma se situaron en los $9,7 millones o $0,13 por acción en el tercer trimestre de 2013, en comparación con los $12,5 millones o $0,17 por acción completamente intercambiada y diluida en el tercer trimestre de 2012, un descenso del 22% y del 24% respectivamente.

Las pérdidas netas U.S. GAAP atribuibles a FXCM Inc. fueron de $5,1 millones en el tercer trimestre de 2013 o ($0,15) por acción de clase A diluida de FXCM Inc., en comparación con los ingresos netos de $4,5 millones o $0,17 por acción de clase A diluida de FXCM Inc. en el tercer trimestre de 2012. Los resultados del tercer trimestre de 2013 incluyen una reserva de $15,0 millones creada para diversos asuntos normativos.

En los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2013, se registraron ingresos brutos por valor de $376,2 millones, en comparación con los $309,2 millones registrados en los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2012, un aumento del 22%.

El EBITDA ajustado pro forma para los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2013 fue de $131,2 millones, en comparación con los $83,1 millones registrados en los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2012, una subida del 58%. Los ingresos netos ajustados pro forma fueron de $50,5 millones o $0,66 por acción completamente intercambiada y diluida en los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2013, en comparación con los $32,9 millones o $0,45 por acción completamente intercambiada y diluida para los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2012, un aumento del 53% y del 47%, respectivamente.

Los ingresos netos U.S. GAAP atribuibles a FXCM Inc. fueron de $11,9 millones correspondientes a los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2013 o $0,37 por acción de clase A diluida de FXCM Inc., en comparación con los $6,0 millones o $0,27 por acción de clase A diluida de FXCM Inc. para los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2012, un aumento del 98% y del 37% respectivamente.

“A pesar del apagado panorama en materia de operaciones, estamos encantados de observar que los negocios todavía generan un flujo de caja sólido”, comenta Drew Niv CEO. “La volatilidad ha descendido durante todo el trimestre, lo que provocado un descenso en las actividades de operaciones, pero nuestro negocio está preparado para hacer frente a estos desafíos”.

“Cuando se producen estas condiciones en el mercado, la diversidad y la escala son vitales. Con $422 millones de efectivo y todas nuestras líneas de crédito de $155 millones disponibles – contamos con suficiente liquidez para llevar a cabo adquisiciones y devolver el capital a los accionistas”, añade.

Los resultados ajustados pro forma asumen la conversión y el intercambio de todas las unidades de FXCM Holdings, LLC en acciones ordinarias de clase A FXCM Inc., lo que contribuye a la eliminación de la participación minoritaria y al correspondiente ajuste de la provisión para impuesto sobre la renta de la entidad. Además, los resultados ajustados pro forma eliminan algunos gastos  que no fueron incurridos en el curso ordinario del negocio y también reclasifica la asignación de los beneficios de los miembros minoritarios de Lucid registrados como gastos de compensación a ingresos netos atribuibles a la participación minoritaria.

FXCM Inc. ha anunciado hoy diversos parámetros de explotación claves para octubre, 2013 correspondientes a su negocio de divisas extranjeras para clientes institucionales y minoristas. Las actividades mensuales incluyen las siguientes:

Parámetros de explotación, octubre de 2013

Parámetros de las operaciones minoristas

  • El volumen de operaciones de los clientes minoristas (1) fue de $315.000 millones en octubre de 2013, un 11% más elevado que en septiembre de 2013 y un 3% menos que en octubre de 2012.
  • El volumen medio de operaciones de los clientes minoristas (1) al día fue de $13.700 millones en octubre de 2013, un 1% más elevado que en septiembre de 2013 y un 3% más bajo que en octubre de 2012.
  • Se registró una media de 379.280 operaciones de clientes minoristas al día en octubre de 2013, un 1% menos que en septiembre de 2013 y un 11% más que en octubre de 2012.
  • Las cuentas negociables (2) fueron de 188.814 a 31 de octubre, 2013, un descenso de 174, o en línea con las de septiembre de 2013, y un descenso de 14.900 o del 7%, con respecto a octubre de 2012.

Parámetros de las operaciones institucionales

  • El volumen de operaciones de los clientes institucionales (1) fue de $176.000 millones en octubre de 2013, un 3% menos que en septiembre de 2013 y un 232% más que en octubre de 2012.
  • El volumen medio de operaciones de clientes institucionales (1) al día fue de $7.700 millones en octubre de 2013, un 10% menos que en septiembre de 2013 y un 235% más que en octubre de 2012.
  • Se registró una media de 29.063 operaciones de clientes institucionales al día en octubre de 2013, un 24% menos que en septiembre de 2013 y un 397% más que en octubre de 2012.

Más información, incluidos los resultados históricos de cada uno de los parámetros descritos más arriba, en la página de relaciones con el inversor del sitio web corporativo de la empresa: , http://ir.fxcm.com/

Esta información de explotación es preliminar y está sujeta a la revisión y no debería tomarse como indicación de los resultados financieros de FXCM Inc. FXCM no asume obligación alguna de revisar o actualizar públicamente la información de explotación descrita anteriormente. Cualquier actualización a la información de explotación descrita anteriormente se verá reflejada en la información de explotación histórica que está contenida en la página de relaciones con el inversor del sitio web corporativo de la empresa: www.fxcmespanol.com 

(1) El volumen que los clientes de FXCM ha negociado en el periodo se ha traducido a dólares norteamericanos.

(2) Una cuenta negociable es una cuenta con fondos suficientes para colocar una operación de acuerdo con las políticas comerciales de FXCM.

Resultados ajustados condensados consolidados Pro Forma y resultados U.S. GAAP

 

 

 

 

Resultados sin auditar ajustados pro forma
(en miles de dólares, excepto cuantías por acción)

 

Resultados sin auditar ajustados pro forma
(en miles de dólares, excepto cuantías por acción)

 

 

 

Trimestre cerrado el 30 de septiembre,

 

Nueve meses cerrados el 30 de septiembre,

 

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

% Cambio

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

% Cambio

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos brutos totales

 

$

113.248

 

 

$

114.948

 

-1

%

 

$

376.245

 

 

$

309.221

 

22

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Honorarios del broker de referencia

 

 

20.709

 

 

 

18.708

 

11

%

 

 

64.481

 

 

 

58.865

 

10

%

 

Beneficios y compensación

 

 

23.194

 

 

 

21.778

 

7

%

 

 

69.193

 

 

 

62.717

 

10

%

 

Pérdidas en inversiones del método de participación, netas

 

 

183

 

 

 

-

 

-

 

 

 

728

 

 

 

-

 

-

 

Otros gastos

 

 

 

36.174

 

 

 

37.270

 

-3

%

 

 

110.595

 

 

 

104.509

 

6

%

EBITDA

 

 

32.988

 

 

 

37.192

 

-11

%

 

 

131.248

 

 

 

83.130

 

58

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Depreciación y amortización

 

 

12.849

 

 

 

11.717

 

10

%

 

 

37.304

 

 

 

24.761

 

51

%

 

Intereses sobre préstamos

 

 

2.869

 

 

 

1.158

 

148

%

 

 

4.976

 

 

 

1.698

 

193

%

Ingresos antes de impuestos sobre la renta

 

 

17.270

 

 

 

24.317

 

-29

%

 

 

88.968

 

 

 

56.671

 

57

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Provisión para impuesto sobre la renta

 

 

5.136

 

 

 

7.397

 

-31

%

 

 

24.096

 

 

 

18.489

 

30

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos

 

 

12.134

 

 

 

16.920

 

-28

%

 

 

64.872

 

 

 

38.182

 

70

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos atribuibles a la participación minoritaria en FXCM Holdings, LLC

 

 

-

 

 

 

-

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

-

 

 

Ingresos netos atribuibles a la participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited y Faros Trading LLC

 

 

2.466

 

 

 

4.381

 

-44

%

 

 

14.387

 

 

 

5.254

 

174

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos atribuibles a FXCM Inc.

 

$

9.668

 

 

$

12.539

 

-23

%

 

$

50.485

 

 

$

32.928

 

53

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Media ponderada de acciones en circulación completamente diluidas e intercambiadas po forma

 

 

76.374

 

 

 

75.103

 

2

%

 

 

75.952

 

 

 

73.548

 

3

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Beneficios por acción

 

$

0,13

 

 

$

0,17

 

-24

%

 

$

0,66

 

 

$

0,45

 

47

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Resultados sin auditar U.S. GAAP

 

Resultados sin auditar U.S. GAAP (en miles de dólares, excepto cuantías por acción)

 

 

 

(en miles de dólares, excepto cuantías por acción)

 

 

 

 

 

Trimestre cerrado el 30 de septiembre,

 

Nueve meses cerrados el 30 de septiembre,

 

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

% Cambio

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

% Cambio

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos brutos totales

 

$

113.248

 

 

$

114.948

 

-1

%

 

$

376.245

 

 

$

309.221

 

22

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Compensación y beneficios

 

 

28.809

 

 

 

24.156

 

19

%

 

 

78.929

 

 

 

81.175

 

-3

%

 

Asignación de los ingresos netos a los miembros de Lucid por los servicios proporcionados

 

 

2.996

 

 

 

-

 

-

 

 

 

18,000

 

 

 

-

 

-

 

 

Beneficios y compensación totales

 

 

31.805

 

 

 

24.156

 

32

%

 

 

96.929

 

 

 

81.175

 

19

%

 

Honorarios del broker de referencia

 

 

20.709

 

 

 

18.708

 

11

%

 

 

64.481

 

 

 

58.865

 

10

%

 

Otros gastos

 

 

51.174

 

 

 

37.771

 

35

%

 

 

125.595

 

 

 

108.935

 

15

%

 

Pérdidas en las inversiones del método de participación, netas

 

 

183

 

 

 

-

 

-

 

 

 

728

 

 

 

-

 

-

 

 

Depreciación y amortización

 

 

12.849

 

 

 

11.717

 

10

%

 

 

37.304

 

 

 

24.761

 

51

%

 

Intereses sobre pstamos

 

 

2.869

 

 

 

1.158

 

148

%

 

 

4.976

 

 

 

1.698

 

193

%

Ingresos (pérdidas) antes de impuestos sobre la renta

 

 

(6.341

)

 

 

21.438

 

-130

%

 

 

46.232

 

 

 

33.787

 

37

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Provisión para impuesto sobre la renta

 

 

2.444

 

 

 

3.598

 

-32

%

 

 

16.793

 

 

 

4.856

 

246

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos (pérdidas)

 

 

(8.785

)

 

 

17.840

 

-149

%

 

 

29.439

 

 

 

28.931

 

2

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos (pérdidas) netos atribuibles a la participación minoritaria en FXCM Holdings, LLC

 

 

(3.133

)

 

 

8.946

 

-135

%

 

 

21.190

 

 

 

17.717

 

20

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos (pérdidas) netos atribuibles a la participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited y Faros Trading LLC

 

 

(530

)

 

 

4.381

 

-112

%

 

 

(3.613

)

 

 

5.254

 

-169

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos (perdidas) atribuibles a FXCM Inc.

 

$

(5.122

)

 

$

4.513

 

-213

%

 

$

11.862

 

 

$

5.960

 

99

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos (pérdidas)

 

$

(5.122

)

 

$

4.513

 

-213

%

 

$

11.862

 

 

$

5.960

 

99

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Media ponderada de acciones de clase A en circulación – Básicas

 

 

33.718

 

 

 

26.913

 

25

%

 

 

30.983

 

 

 

22.416

 

38

%

Media ponderada de acciones de clase A en circulación – Diluidas

 

 

34.469

 

 

 

26.913

 

28

%

 

 

32.009

 

 

 

22.416

 

43

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos (perdidas) por acción de clase A

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Básica

 

$

(0,15

)

 

$

0,17

 

-188

%

 

$

0.38

 

 

$

0,27

 

41

%

Ingresos netos (pérdidas) por acción de clase A

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Diluida

 

$

(0,15

)

 

$

0,17

 

-188

%

 

$

0,37

 

 

$

0,27

 

37

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Algunos parámetros operativos

 

 

 

 

 

 

 

Trimestre cerrado el 30 de septiembre,

 

Nueve meses cerrados el 30 de septiembre,

 

 

 

2013

 

 

2012

 

% Cambio

 

 

 

2013

 

 

2012

 

% Cambio

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Volumen total de operaciones (en miles de millones de $)

 

$

980

 

$

861

 

14

%

 

$

3.172

 

$

2.715

 

17

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Volumen total de operaciones institucionales (en miles de millones de $)

 

$

576

 

$

156

 

269

%

 

$

1.507

 

$

956

 

58

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Cuentas activas totales

 

 

182.146

 

 

171.274

 

6

%

 

 

182.146

 

 

171.274

 

6

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Días de mercado en el periodo

 

 

66

 

 

65

 

2

%

 

 

194

 

 

195

 

-1

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Operaciones medias diarias

 

 

417.845

 

 

345.790

 

21

%

 

 

457.620

 

 

363.893

 

26

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Operaciones medias diarias por cuenta activa

 

 

2.3

 

 

2.0

 

15

%

 

 

2.5

 

 

2.1

 

19

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos brutos por operaciones minoristas por millones operados

 

$

89

 

$

99

 

-10

%

 

$

89

 

$

94

 

-5

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Capital total de clientes (en millones de $)

 

$

1.264

 

$

1.278

 

-1

%

 

$

1.264

 

$

1.278

 

-1

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Medidas financieras no-GAAP

El EBITDA ajustado pro forma, los ingresos netos ajustados pro forma y los ingresos netos ajustados pro forma por acción completamente diluida se consideran medidas financieras no-GAAP. Estas medidas no representan ni deben considerarse como una alternativa a los ingresos netos, ingresos netos atribuibles a FXCM Inc. o ingresos netos por acción de clase A o como alternativa al flujo de caja de las operaciones de explotación, todas preparadas de conformidad con los principios de contabilidad generalmente aceptados (GAAP en sus siglas en inglés), y nuestros cálculos de estas medidas no se pueden comparar a las medidas similares de otras empresas. Véase “Resultados ajustados pro forma” que comienzan en la sección A-3 de este comunicado para obtener información adicional en relación con estas medidas financieras no-GAAP y para las reconciliaciones de dichas medidas con las medidas comparables de forma más directa y calculadas de conformidad con los principios GAAP.

Declaración de dividendo trimestral

La empresa también ha anunciado hoy que su Consejo de administración ha declarado un dividendo trimestral de $0,06 por acción de sus acciones ordinarias en circulación de clase A. El dividendo será pagadero el 30 de diciembre, 2013 a los accionistas de clase A registrados al cierre del mercado el 19 de diciembre, 2013.

Rueda de prensa

Como ya se anunció previamente, FXCM Inc. celebrará una rueda de prensa para analizar los resultados a las 14:15 (hora peninsular española). Esta rueda de prensa estará disponible para los participantes en Estados Unidos llamando al 877.303.9132 o al 408.337.0136 para los participantes internacionales. El número de identificación de la rueda de prensa es el 92521692.

También estarán disponibles en http://ir.fxcm.com/. un webcast de audio en directo, una copia de la presentación de resultados de FXCM, y una presentación y grabación de esta rueda de prensa

Información específica en relación con las afirmaciones referidas al futuro

Además de la información histórica, este comunicado de prensa contiene afirmaciones referidas al futuro según el significado de la Sección 27A de la Ley de Valores de 1933 y de la Sección 21E de la Ley de Intercambio de Valores de 1934., que reflejan las perspectivas actuales de FXCM Inc. con respecto a, entre otras cosas, sus operaciones y resultados financieros para el futuro. Estas afirmaciones referidas al futuro pueden identificarse a través del uso de las siguientes palabras: “previsión”, “cree”, “prevé”, “potencial”, “continúa”, “podría”, “hará”, “debería”, “pretende”, “aproximadamente,” “tiene previsto”, “tiene la intención”, “planea”, “estima”, “vaticina” o la versión negativa de estas u otras palabras comparables. Dichas afirmaciones referidas al futuro están sujetas a varios riesgos e incertidumbres. Por lo tanto, existen o existirán factores importantes que podrían causar que los resultados reales difieran materialmente de aquellos indicados en estas afirmaciones. FXCM Inc. estima que estos factores incluyen, entre otros, los requisitos en constante cambio en materia normativa y jurídica de la industria FX, la limitada historia de operaciones de la industria FX, riesgos relacionados con la protección de su tecnología patentada, riesgos relacionados con su dependencia en los creadores del mercado FX, condiciones del mercado y otros riesgos descritos bajo la sección “Factores de riego” en el informe anual de FXCM Inc. en el formulario 10-K y otras presentaciones ante la SEC, a las que se puede acceder en el sitio web de la SEC: sec.gov.

Estos factores no deberían considerarse como exhaustivos y deberían interpretarse junto con otras declaraciones cautelares que están incluidas en estas presentación y en nuestras presentaciones ante la SEC. FXCM Inc. no asume obligación alguna de revisar o actualizar públicamente ninguna de las afirmaciones referidas al futuro, ya sea como resultado de nuevas informaciones, eventos futuros o cualquier otra causa, excepto si la ley lo requiere.

Acerca de FXCM Inc.

FXCM Inc. (NYSE: FXCM) es un proveedor mundial online de intercambio de divisas, o FX, operaciones y servicios relacionados para clientes institucionales y minoristas de todo el mundo.

La oferta principal para el cliente de FXCM es "No Dealing Desk FX trading". Los clientes se benefician de la amplia red de FXCM de proveedores de liquidez forex que permiten a FXCM ofrecer spreads competitivos en los principales pares de divisas. Los clientes cuentan con diversas ventajas como operaciones móviles, ejecuciones de pedidos en un solo clic y operaciones de gráficos en tiempo real. La filial británica de FXCM., Forex Capital Markets Limited, ofrece productos de contrato por diferencia (“CFD”) sin operaciones con recotizaciones (re-quote) y permite a los clientes operar gas, oro, plata e índices de acciones junto con FX en una única plataforma. Además, FXCM ofrece cursos de formación sobre las operaciones FX y proporciona análisis de mercado y noticias de forma gratuita en DailyFX.com.

Las operaciones con divisas y CFDs en márgenes conllevan un alto nivel de riesgo, y podrían no ser apropiadas para todos. Lea la exención de responsabilidad completa.

ANEXO I

 

 

 

 

Tabla

 

 

Número de página

 

 

 

Resultados U.S. GAAP

 

 

Estados de operaciones consolidados sin auditar U.S. GAAP correspondientes al trimestre y nueve meses cerrados el septiembre, 2013 y 2012

 

A-1

Estados consolidados sin auditar U.S. GAAP de condición financiera a fecha de 30 de septiembre, 2013 y 31 de diciembre, 2012

 

A-2

 

 

 

Resultados ajustados pro forma

 

A-3

Estados sin auditar ajustados pro forma y estados consolidados de operaciones U.S. GAAP correspondientes al trimestre cerrado el 30 de septiembre, 2013 y 2012

 

A-5

Estados consolidados condensados U.S GAAP pro forma ajustados sin auditar de las operaciones correspondientes a los nueve meses cerrados el 30 de septiembre, 2013 y 2012

 

A-6

Reconciliación de EBITDA con los ingresos netos U.S. GAAP

 

A-7

 

 

 

      

 

FXCM Inc.

 

 

 

 

 

 

 

 

Estados de operaciones consolidados condensados

 

(En miles de dólares, excepto datos por acción)

 

 

 

(Sin auditar)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Trimestre cerrado el 30 de septiembre

 

Nueve meses cerrados el 30 de septiembre,

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

Ingresos brutos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos brutos de operaciones minoristas

 

$

86.974

 

 

$

85.237

 

 

$

282.296

 

 

$

255.833

 

Ingresos brutos de operaciones institucionales

 

 

22.856

 

 

 

25.868

 

 

 

82.204

 

 

 

42.908

 

Ingresos brutos de operaciones

 

 

109.830

 

 

 

111.105

 

 

 

364.500

 

 

 

298.741

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos en concepto de intereses

 

 

537

 

 

 

990

 

 

 

1.886

 

 

 

2.910

 

Gastos por intereses de corretaje

 

 

(63

)

 

 

(66

)

 

 

(187

)

 

 

(235

)

Ingresos por intereses netos

 

 

474

 

 

 

924

 

 

 

1.699

 

 

 

2.675

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Otros ingresos de explotación

 

 

2.944

 

 

 

2.919

 

 

 

10.046

 

 

 

7.805

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Total ingresos brutos netos

 

 

113.248

 

 

 

114.948

 

 

 

376.245

 

 

 

309.221

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Gastos de explotación

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Compensación y beneficios

 

 

28.809

 

 

 

24.156

 

 

 

78.929

 

 

 

81.175

 

Asignación de ingresos netos a miembros de Lucid por los servicios proporcionados

 

 

2.996

 

 

 

-

 

 

 

18.000

 

 

 

-

 

Beneficios y compensación totales

 

 

31.805

 

 

 

24.156

 

 

 

96.929

 

 

 

81.175

 

Honorarios del broker de referencia

 

 

20.709

 

 

 

18.708

 

 

 

64.481

 

 

 

58.865

 

Publicad y marketing

 

 

6.305

 

 

 

7.509

 

 

 

19.813

 

 

 

23.266

 

Comunicación y tecnología

 

 

10.111

 

 

 

9.600

 

 

 

28.231

 

 

 

26.591

 

Costes de operaciones, corretaje principal y tasas de compensación

 

 

6.809

 

 

 

6.981

 

 

 

23.708

 

 

 

10.187

 

General y administrativos

 

 

27.949

 

 

 

13.681

 

 

 

53.843

 

 

 

48.891

 

Depreciación y amortización

 

 

12.849

 

 

 

11.717

 

 

 

37.304

 

 

 

24.761

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Total gastos de explotación

 

 

116.537

 

 

 

92.352

 

 

 

324.309

 

 

 

273,736

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos de explotación totales (pérdidas)

 

 

(3.289

)

 

 

22.596

 

 

 

51.936

 

 

 

35,485

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pérdidas en inversiones del método de participación, netas

 

 

183

 

 

 

-

 

 

 

728

 

 

 

-

 

Intereses sobre préstamos

 

 

2.869

 

 

 

1.158

 

 

 

4.976

 

 

 

1.698

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos antes de impuestos sobre la renta (pérdidas)

 

 

(6.341

)

 

 

21.438

 

 

 

46.232

 

 

 

33.787

 

Provisión para impuesto sobre la renta

 

 

2.444

 

 

 

3.598

 

 

 

16.793

 

 

 

4.856

 

Ingresos netos (pérdidas)

 

 

(8.785

)

 

 

17.840

 

 

 

29.439

 

 

 

28.931

 

Ingresos netos (pérdidas) atribuibles a la participación minoritaria en FXCM Holdings, LLC

 

 

(3.133

)

 

 

8.946

 

 

 

21.190

 

 

 

17.717

 

Ingresos (pérdidas) netos atribuibles a la participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited y Faros Trading LLC

 

 

(530

)

 

 

4.381

 

 

 

(3.613

)

 

 

5.254

 

Ingresos netos (pérdidas) atribuibles a FXCM Inc.

 

$

(5.122

)

 

$

4.513

 

 

$

11.862

 

 

$

5.960

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos (pérdidas)

 

$

(5.122

)

 

$

4.513

 

 

$

11.862

 

 

$

5.960

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Media ponderada de acciones de clase A en circulación – Básicas

 

 

33.718

 

 

 

26.913

 

 

 

30.983

 

 

 

22.416

 

Media ponderada de acciones en circulación de clase A – Diluidas

 

 

34.469

 

 

 

26.913

 

 

 

32.009

 

 

 

22.416

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos (pérdidas) por acción de clase A

 

 

 

 

 

 

 

 

Básica

 

$

(0,15

)

 

$

0,17

 

 

$

0,38

 

 

$

0,27

 

Diluida

 

$

(0,15

)

 

$

0,17

 

 

$

0,37

 

 

$

0,27

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

A-1

FXCM Inc.

 

 

 

 

Estados consolidados condensados de la condición financiera

 

 

A fecha de 30 de septiembre, 2013 y 31 de diciembre, 2012

 

 

 

 

(cuantías en miles de dólares excepto datos por acción)

 

 

 

 

 

 

(Sin auditar)

 

 

 

30 de septiembre,

 

31 de diciembre,

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

 

 

 

 

 

Activos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Activos actuales

 

 

 

 

Efectivo y equivalentes

 

$

421.945

 

 

$

272.332

 

Efectivo y equivalente, para los clientes

 

 

1.264.265

 

 

 

1.190.762

 

Pendiente de los brokers

 

 

905

 

 

 

8.040

 

Cuentas por recibir, neto

 

 

9.095

 

 

 

5.485

 

Activo por impuesto diferido

 

 

11.211

 

 

 

10.598

 

Impuestos por recibir

 

 

3.029

 

 

 

6.003

 

Total activos actuales

 

 

1.710.450

 

 

 

1.493.220

 

Activos por impuestos diferidos

 

 

157.289

 

 

 

117.221

 

Oficina, comunicación y equipos informáticos, neto

 

 

51.743

 

 

 

50.316

 

Fondo de comercio

 

 

305.375

 

 

 

285.654

 

Otros activos intangibles, neto

 

 

83.720

 

 

 

97.792

 

Otros activos

 

 

25.910

 

 

 

20.967

 

Total activos

 

$

2.334.487

 

 

$

2.065.170

 

 

 

 

 

 

Pasivo y capital

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pasivo actual

 

 

 

 

Pasivo de cuentas de clientes

 

$

1.264.265

 

 

$

1.190.762

 

Cuentas por pagar y gastos acumulados

 

 

79.495

 

 

 

52.635

 

Acuerdo sobre crédito

 

 

-

 

 

 

85.000

 

Obligaciones pagaderas

 

 

15.300

 

 

 

22.867

 

Debido a los brokers

 

 

33.077

 

 

 

14.494

 

Pasivo de impuesto diferido

 

 

14

 

 

 

7.100

 

Debido a las partes relacionadas según el acuerdo de impuestos por recibir

 

 

16.556

 

 

 

13.569

 

Total pasivo actual

 

 

1.408.707

 

 

 

1.386.427

 

Otros pasivo

 

 

15.566

 

 

 

4.206

 

Pasivo de impuesto diferido

 

 

3.699

 

 

 

12.351

 

Debido a las partes relacionadas según el acuerdo de impuestos por recibir

 

 

123.764

 

 

 

87.271

 

Obligaciones convertibles sénior

 

 

145.043

 

 

 

-

 

Total pasivo

 

 

1.696.779

 

 

 

1.490.255

 

 

 

 

 

 

Compromisos y contingencias

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Capital del accionista

 

 

 

 

Acciones ordinarias de clase A, valor nominal de $0,01 por acción;

 

 

439

 

 

 

347

 

3.000.000,000 acciones autorizadas, 43.886.834 y 34.683.599 acciones emitidas

 

 

y en circulación a fecha de 30 de septiembre, 2013 y 31 de diciembre, 2012, respectivamente

 

 

Acciones ordinarias de clase B, valor nominal de $0,01 por acción;

 

 

1

 

 

 

1

 

1.000.000 acciones autorizadas, 42 y 43 acciones emitidas

 

 

 

 

y en circulación a fecha de 30 de septiembre, 2013 y 31 de diciembre, 2012, respectivamente

 

 

Capital desembolsado adicional

 

 

242.039

 

 

 

171.390

 

Beneficios retenidos

 

 

16.061

 

 

 

11.122

 

Otras pérdidas integrales acumuladas

 

 

(4.200

)

 

 

(1.301

)

Total capital del accionista de FXCM Inc.

 

 

254.340

 

 

 

181.559

 

Participación minoritaria

 

 

383.368

 

 

 

393.356

 

Total capital del accionista

 

 

637.708

 

 

 

574.915

 

Total pasivo y capital del accionista

 

$

2.334.487

 

 

$

2.065.170

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

A-2

Resultados ajustados pro forma

Durante todo el análisis de los resultados de FXCM Inc., la información se presenta sobre una base ajustada pro forma, que es una medida de principios de contabilidad generalmente no aceptados (“no-GAAP”). Los resultados ajustados pro forma empiezan con información preparada según los principios de contabilidad generalmente aceptados en Estados Unidos (“U.S. GAAP”), ajustados para excluir diversas partidas y reflejar la conversión de todas las unidades de FXCM Holdings, LLC por acción de clase A de las acciones ordinarias de FXCM Inc. El equipo directivo de la empresa estima que las medidas presentadas ajustadas pro forma y cualquier otro ajuste a ellas, cuando se presentan junto con las medidas comparables con U.S. GAAP, pueden resultar de utilidad a los inversores para comparar los resultados de FXCM en diversos periodos y facilitar la comprensión de los resultados de explotación de FXCM. La empresa utiliza estas medidas para evaluar sus resultados de explotación, así como los resultados de los empleados individuales. Estas medidas no reemplazan ni superan los parámetros de medición financieros calculados de conformidad con U.S. GAAP. Las diferencias entre los resultados ajustados pro forma y U.S. GAAP son los siguientes:

 

1. Intercambio asumido de las unidades de FXCM Holdings, LLC por acciones de clase A FXCM Inc.. Como resultado del intercambio de unidades de FXCM Holdings, la participación minoritaria relacionada con estas unidades se convierte en participación mayoritaria. El equipo directivo de la empresa cree que es útil proporcionar el efecto por acción relacionado con el intercambio asumido de todas las unidades de FXCM Holdings.

2. Gastos de compensación. Se han realizado ajustes a los beneficios ajustados pro forma para eliminar los gastos relacionados con la compensación basada en acciones en relación con la oferta pública inicial de la empresa  y los costes de compensación relacionados con la renegociación o finalización de algunos contratos laborales que mantenían la participación de reparto de beneficios en los resultados de las unidades de negocio de la empresa, Dada la naturaleza de estos gastos, el equipo directivo no los contempla como gastos incurridos en el curso ordinario del negocio y estima que es útil proporcionar los efectos de eliminar estos gastos.

3. Gastos de compensación/participación minoritaria en Lucid. Nuestros resultados U.S. GAAP reflejan el 49,9% de los beneficios de Lucid asignados a los miembros minoritarios de Lucid en base a los servicios proporcionados como un componente de los gastos de compensación bajo el título “Asignación de los ingresos netos a los miembros de Lucid por los servicios proporcionados”. Se han realizado ajustes a los beneficios ajustados pro forma para reclasificar esta asignación de los beneficios de Lucid atribuibles a los miembros minoritarios al título “Ingresos netos atribuibles a la participación minoritaria en Lucid”. El equipo directivo de la empresa piensa que esta reclasificación proporciona una perspectiva más significativa de los gastos de explotación de la empresa y el acuerdo económico de la empresa con los miembros minoritarios de Lucid. Este ajuste no repercute en los ingresos netos registrados por  FXCM Inc.

4. Costes de adquisición. Se han realizado ajustes a los beneficios ajustados pro forma para eliminar diversos costes relacionados con la adquisición. Dada la naturaleza de estos gastos, el equipo directivo de la empresa no los contempla como gastos incurridos en el curso ordinario del negocio y estima que es útil proporcionar los efectos de eliminar estos gastos.

5. Costes normativos. Se han realizado ajustes a los beneficios ajustados pro forma para eliminar algunos costes (incluidos los reembolsos a clientes) relacionados con los debates en curso y con la resolución de algunos asuntos históricos de ejecución de operaciones con los  organismos reguladores de la empresa. Dada la naturaleza de estos gastos, el equipo directivo de la empresa no los contempla como gastos incurridos en el curso ordinario del negocio y estima que es útil proporcionar los efectos de eliminar estos gastos.

6. Impuestos sobre la renta. Antes de la oferta pública inicial, FXCM estaba organizada en una serie de empresas de responsabilidad limitada y corporaciones extranjeras, e incluso tras la oferta pública inicial no todos los ingresos de la empresa estaban sujetos a impuestos de nivel corporativo. Como resultado, se han realizado ajustes a los beneficios ajustados pro forma para asumir que la empresa ha adoptado una estructura impositiva convencional corporativa y grava como corporación C en Estados Unidos de acuerdo con los tipos de intereses corporativos vigentes. Este supuesto está en línea con la suposición de que todas las unidades de FXCM Holdings se intercambien por acciones de las acciones ordinarias de clase A de FXCM Inc., tal y como se analiza en el número 1 más arriba, ya que el intercambio asumido modificaría la estructura impositiva de la empresa. Además, la provisión para el impuesto sobre la renta ajustado pro forma refleja el efecto impositivo de cualquier ajuste pro forma ajustado.

A-4

FXCM Inc.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Estados de operaciones consolidados condensados ajustados pro forma

 

 

 

 

(En miles de dólares, datos por acción)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(sin auditar)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Trimestre cerrado el 30 de septiembre,

 

 

2013

 

2012

 

 

Declarados

 

 

 

Ajustados

 

Declarados

 

 

 

Ajustados

 

 

 

 

Ajustes

 

Pro Forma

 

 

 

Ajustes

 

Pro Forma

Ingresos brutos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos brutos por operaciones minoristas

 

$

86.974

 

 

-

 

$

86.974

 

$

85.237

 

 

-

 

$

85.237

 

Ingresos brutos por operaciones institucionales

 

 

22.856

 

 

-

 

 

22.856

 

 

25.868

 

 

-

 

 

25.868

 

Ingresos brutos por operaciones institucionales

 

 

109.830

 

 

-

 

 

109.830

 

 

111.105

 

 

-

 

 

111.105

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos de intereses

 

 

537

 

 

-

 

 

537

 

 

990

 

 

-

 

 

990

 

Gastos por intereses de corretaje

 

 

(63)

 

 

-

 

 

(63)

 

 

(66)

 

 

-

 

 

(66)

 

Ingresos de intereses netos

 

 

474

 

 

-

 

 

474

 

 

924

 

 

-

 

 

924

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Otros ingresos de explotación

 

 

2.944

 

 

-

 

 

2.944

 

 

2.919

 

 

-

 

 

2.919

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Total ingresos brutos netos

 

 

113.248

 

 

-

 

 

113.248

 

 

114.948

 

 

-

 

 

114.948

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Gastos de explotación

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Compensación y beneficios

 

 

28.809

 

 

(5.615)

(1)

 

23.194

 

 

24.156

 

 

(2,378)

(5)

 

21.778

 

Asignación de los ingresos netos a los miembros de Lucid por los servicios proporcionados

 

 

2.996

 

 

(2.996)

(2)

 

-

 

 

-

 

 

-

 

 

-

 

Total compensación y beneficios

 

 

31.805

 

 

(8.611)

 

 

23.194

 

 

24.156

 

 

(2.378)

 

 

21.778

 

Honorarios del broker de referencia

 

 

20.709

 

 

-

 

 

20.709

 

 

18.708

 

 

-

 

 

18.708

 

Publicidad y marketing

 

 

6.305

 

 

-

 

 

6.305

 

 

7.509

 

 

-

 

 

7.509

 

Comunicaciones y tecnología

 

 

10.111

 

 

-

 

 

10.111

 

 

9.600

 

 

-

 

 

9.600

 

Costes de operaciones, tasas de compensación y corretaje principal

 

 

6.809

 

 

 

 

6.809

 

 

6.981

 

 

-

 

 

6.981

 

General y administrativos

 

 

27.949

 

 

(15.000)

(8)

 

12.949

 

 

13.681

 

 

(501)

(6)

 

13,180

 

Depreciación y amortización

 

 

12.849

 

 

-

 

 

12.849

 

 

11.717

 

 

-

 

 

11.717

 

Total gastos de explotación

 

 

116.537

 

 

(23.611)

 

 

92.926

 

 

92.352

 

 

(2.879)

 

 

89.473

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos de explotación (pérdidas)

 

 

(3.289)

 

 

23.611

 

 

20.322

 

 

22.596

 

 

2.879

 

 

25.475

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pérdidas en inversiones del método de participación, netas

 

 

183

 

 

-

 

 

183

 

 

-

 

 

-

 

 

-

 

Intereses sobre préstamos

 

 

2.869

 

 

-

 

 

2.869

 

 

1.158

 

 

-

 

 

1.158

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos antes de impuestos sobre la renta (pérdidas)

 

 

(6.341)

 

 

23.611

 

 

17.270

 

 

21.438

 

 

2,879

 

 

24.317

 

Provisión de impuesto sobre la renta

 

 

2.444

 

 

2.692

(3)

 

5.136

 

 

3.598

 

 

3.799

(3)

 

7.397

 

Ingresos netos (pérdidas)

 

 

(8.785)

 

 

20.919

 

 

12.134

 

 

17.840

 

 

(920)

 

 

16.920

 

Ingresos netos (pérdidas) atribuibles a participación minoritaria en FXCM Holdings, LLC

 

 

(3.133)

 

 

3.133

(4)

 

-

 

 

8.946

 

 

(8.946)

(4)

 

-

 

Ingresos netos (pérdidas) atribuibles a participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited y Faros Trading LLC

 

 

(530)

 

 

2.996

(2)

 

2.466

 

 

4.381

 

 

-

 

 

4.381

 

Ingresos netos (pérdidas) atribuibles a FXCM Inc.

 

$

(5.122)

 

$

14.790

 

$

9.668

 

$

4.513

 

$

8.026

 

$

12.539

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Media ponderada de acciones diluidas en circulación declaradas y pro forma completamenteintercambiadas, completamente diluidas

 

 

34.469

 

 

 

 

76.374

(7)

 

26.913

 

 

 

 

75.103

(7)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos diluidos (pérdidas) por acción declarada e ingresos netos pro forma ajustados por media ponderada de acciones en circulación completamente intercambiadas, completamente diluidas

 

$

(0,15)

 

 

 

$

0,13

 

$

0,17

 

 

 

$

0,17

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(1) Representa la eliminación de la compensación basada en capital relacionada con la OPI y un gasto incurrido en relación con la finalización de un contrato laboral en el negocio minorista de la empresa.

 

 

 

 

 (2) Representa la reclasificación del 49,9% de los beneficios de Lucid asignados a los miembros minoritarios de Lucid en base a los servicios proporcionados para fines U.S. GAAP a los ingresos netos atribuibles a la participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited.

 (3) Representa un ajuste para reflejar el tipo impositivo corporativo efectivo de aproximadamente el 29,7% y 30,4% para el trimestre cerrado el 30 de septiembre, 2013 y 2012, respectivamente, que incluye un intercambio completo de los actuales titulares de unidades de FXCM Holdings, LLC ("Holdings") por acciones de clase A de las acciones ordinarias de la empresa y refleja el efecto impositivo de cualquier ajuste pro forma.

 

 

 (4) Representa la eliminación de la participación minoritaria relacionada con la propiedad de los actuales titulares de unidades de Holdings (excluido FXCM, Inc.), como si los titulares de unidades hubieran intercambiado por completo las unidades Holdings por acciones de clase A de las acciones ordinarias de la empresa.

 

 

 (5)  Representa la eliminación de la compensación basada en acciones relacionada con la OPI, y la finalización o renegociación de algunos contratos laborales en los negocios institucionales y minoristas de la empresa.

 

 

 (6) Representa la eliminación de diversos costes relacionados con la adquisición y la eliminación de algunos costes (incluidos reembolsos a clientes) relacionados con la resolución de diversos asuntos históricos de operaciones con la Agencia de Servicios Financieros de Japón.

 

 

 (7) Acciones completamente diluidas asumiendo que todos los titulares de unidades hayan intercambiado sus unidades de Holdings por acciones ordinarias de clase A de la empresa.

 

 

(8) Representa un ajuste para reflejar una reserva establecida en relación con las negociaciones en curso con la "Financial Conduct Authority" ("FCA") en Reino Unido ("UK") en relación con las prácticas de ejecución de operaciones anteriores a agosto de 2010.

A-5

FXCM Inc.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Estados de operaciones consolidados condensados pro forma ajustados

 

 

 

 

 

 

 

 

(En miles de dólares, excepto cuantías por acción)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(Sin auditar)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Nueve meses cerrados el 30 de septiembre,

 

 

2013

 

 

2012

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Declarados

 

 

 

Ajustados

 

Declarados

 

 

 

Ajustados

 

 

 

 

Ajustes

 

Pro Forma

 

 

 

Ajustes

 

Pro Forma

Ingresos brutos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos brutos por operaciones minoristas

 

$

282.296

 

 

-

 

$

282.296

 

$

255.833

 

 

-

 

$

255.833

 

Ingresos brutos por operaciones institucionales

 

 

82.204

 

 

-

 

 

82.204

 

 

42.908

 

 

-

 

 

42.908

 

Ingresos brutos de operaciones

 

 

364.500

 

 

-

 

 

364.500

 

 

298.741

 

 

-

 

 

298.741

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos de intereses

 

 

1.886

 

 

-

 

 

1.886

 

 

2.910

 

 

-

 

 

2.910

 

Gastos de interés del corretaje

 

 

(187)

 

 

-

 

 

(187)

 

 

(235)

 

 

-

 

 

(235)

 

Ingresos de intereses netos

 

 

1.699

 

 

-

 

 

1.699

 

 

2.675

 

 

-

 

 

2.675

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Otros ingresos de explotación

 

 

10.046

 

 

-

 

 

10.046

 

 

7.805

 

 

-

 

 

7.805

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Total ingresos netos

 

 

376.245

 

 

-

 

 

376.245

 

 

309.221

 

 

-

 

 

309.221

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Gastos de explotación

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Compensación y beneficios

 

 

78.929

 

 

(9.736)

(1)

 

69.193

 

 

81.175

 

 

(18.458)

(5)

 

62.717

 

Asignación de ingresos netos a los miembros de Lucid por los servicios proporcionados

 

 

18.000

 

 

(18.000)

(2)

 

-

 

 

-

 

 

-

 

 

-

 

Total compensación y beneficios

 

 

96.929

 

 

(27.736)

 

 

69.193

 

 

81.175

 

 

(18.458)

 

 

62.717

 

Honorarios del broker de referencia

 

 

64.481

 

 

-

 

 

64.481

 

 

58.865

 

 

-

 

 

58.865

 

Publicidad y marketing

 

 

19.813

 

 

-

 

 

19.813

 

 

23.266

 

 

-

 

 

23.266

 

Comunicaciones y tecnología

 

 

28.231

 

 

-

 

 

28.231

 

 

26.591

 

 

-

 

 

26.591

 

Costes de operaciones, tasas de compensación y corretaje principal

 

 

23.708

 

 

-

 

 

23.708

 

 

10.187

 

 

-

 

 

10.187

 

Generales y administrativos

 

 

53.843

 

 

(15.000)

(8)

 

38.843

 

 

48.891

 

 

(4.426)

(6)

 

44.465

 

Depreciación y amortización

 

 

37.304

 

 

 

 

37.304

 

 

24.761

 

 

-

 

 

24.761

 

Total gastos de explotación

 

 

324.309

 

 

(42.736)

 

 

281.573

 

 

273.736

 

 

(22.884)

 

 

250.852

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Total ingresos de explotación

 

 

51.936

 

 

42.736

 

 

94.672

 

 

35.485

 

 

22.884

 

 

58.369

 

Pérdidas en inversiones del método de participación, netas

 

 

728

 

 

-

 

 

728

 

 

-

 

 

-

 

 

-

 

Intereses sobre préstamos

 

 

4.976

 

 

-

 

 

4.976

 

 

1.698

 

 

-

 

 

1.698

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos antes de impuestos sobre la renta

 

 

46.232

 

 

42.736

 

 

88.968

 

 

33.787

 

 

22.884

 

 

56.671

 

Provisión para impuestos sobre la renta

 

 

16.793

 

 

7.303

(3)

 

24.096

 

 

4.856

 

 

13.633

(3)

 

18.489

 

Ingresos netos

 

 

29.439

 

 

35.433

 

 

64.872

 

 

28.931

 

 

9.251

 

 

38.182

 

Ingresos netos atribuibles a la participación minoritaria en FXCM Holdings, LLC

 

 

21.190

 

 

(21.190)

(4)

 

-

 

 

17.717

 

 

(17.717)

(4)

 

-

 

Ingresos (pérdidas) netos atribuibles a participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited y Faros Trading LLC

 

 

(3.613)

 

 

18.000

(2)

 

14.387

 

 

5.254

 

 

-

 

 

5.254

 

Ingresos netos atribuibles a FXCM Inc.

 

$

11.862

 

$

38.623

 

$

50.485

 

$

5.960

 

$

26.968

 

$

32.928

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Media ponderada de acciones diluidas en circulación declaradas y pro forma completamente intercambiadas y completamente diluidas

 

 

32.009

 

 

 

 

75.952

(7)

 

22.416

 

 

 

 

73.548

(7)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos netos diluidos por acción declarada y ajustada pro forma por media ponderada de acciones en circulación completamente intercambiadas y completamente diluidas

 

$

0,37

 

 

 

$

0,66

 

$

0,27

 

 

 

$

0,45

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                      

 

 

(1) Representa la eliminación de la compensación basada en capital relacionada con la OPI y un gasto incurrido en relación con la finalización de un contrato laboral en el negocio minorista de la empresa.

 

 

 

 (2) Representa la reclasificación del 49,9% de los beneficios de Lucid asignados a los miembros minoritarios de Lucid en base a los servicios proporcionados para fines U.S. GAAP a los ingresos netos atribuibles a la participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited.

 

 

(3) Representa un ajuste para reflejar el tipo impositivo corporativo efectivo de aproximadamente el 27,1% y 32,6% para el trimestre cerrado el 30 de septiembre, 2013 y 2012, respectivamente, que incluye un intercambio completo de los actuales titulares de unidades de Holdings por acciones de clase A de las acciones ordinarias de la empresa y refleja el efecto impositivo de cualquier ajuste pro forma.

 

 

 

 (4) Representa la eliminación de la participación minoritaria relacionada con la propiedad de los actuales titulares de unidades de Holdings (excluido FXCM, Inc.), como si los titulares de unidades hubieran intercambiado por completo las unidades Holdings por acciones de clase A de las acciones ordinarias de la empresa.

 

 

 (5)  Representa la eliminación de la compensación basada en acciones relacionada con la OPI, y la finalización o renegociación de algunos contratos laborales en los negocios institucionales y minoristas de la empresa.

 

 

 

 

 

 (6) Representa la eliminación de diversos costes relacionados con la adquisición y la eliminación de algunos costes (incluidos reembolsos a clientes) relacionados con la resolución de diversos asuntos históricos de operaciones con la Agencia de Servicios Financieros de Japón.

 

 

 (7) Acciones completamente diluidas asumiendo que todos los titulares de unidades hayan intercambiado sus unidades de Holdings por acciones ordinarias de clase A de la empresa.

 

(8) Representa un ajuste para reflejar una reserva establecida en relación con las negociaciones en curso con la "FCA" en Reino Unido en relación con las prácticas de ejecución de operaciones anteriores a agosto de 2010.

A-6

FXCM Inc.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Reconciliación de EBITDA con los ingresos netos U.S. GAAP

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(En miles de dólares)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(Sin auditar)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Trimestre cerrado el 30 de septiembre,

 

Nueve meses cerrados el 30 de septiembre,

 

 

Ajustado Pro Forma

 

 

U.S. GAAP

 

 

Ajustado Pro Forma

 

U.S. GAAP

 

 

 

2013

 

 

2012

 

 

 

2013

 

 

 

2012

 

 

 

2013

 

 

2012

 

 

2013

 

 

 

2012

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos brutos

 

$

113.248

 

$

114.948

 

 

$

113.248

 

 

$

114.948

 

 

$

376.245

 

$

309.221

 

$

376.245

 

 

$

309.221

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ingresos (pérdidas) netos atribuibles a FXCM Inc.

 

$

9.668

 

$

12.539

 

 

$

(5.122

)

 

$

4.513

 

 

$

50.485

 

$

32.928

 

$

11.862

 

 

$

5.960

Ingresos (pérdidas) netos atribuibles a la participación minoritaria en FXCM Holdings, LLC

 

 

-

 

 

-

 

 

 

(3.133

)

 

 

8.946

 

 

 

-

 

 

-

 

 

21.190

 

 

 

17.717

Ingresos netos (pérdidas) atribuibles a la participación minoritaria en Lucid Markets Trading Limited y Faros Trading LLC

 

 

2.466

 

 

4.381

 

 

 

(530

)

 

 

4.381

 

 

 

14.387

 

 

5.254

 

 

(3.613

)

 

 

5.254

Provisión para impuestos sobre la renta

 

 

5.136

 

 

7.397

 

 

 

2.444

 

 

 

3.598

 

 

 

24.096

 

 

18.489

 

 

16.793

 

 

 

4.856

Depreciación y amortización

 

 

12.849

 

 

11.717

 

 

 

12.849

 

 

 

11.717

 

 

 

37.304

 

 

24.761

 

 

37.304

 

 

 

24.761

Intereses sobre préstamos

 

 

2.869

 

 

1.158

 

 

 

2.869

 

 

 

1.158

 

 

 

4.976

 

 

1.698

 

 

4.976

 

 

 

1.698

EBITDA

 

$

32.988

 

$

37.192

 

 

$

9.377

 

 

$

34.313

 

 

$

131.248

 

$

83.130

 

$

88.512

 

 

$

60.246

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

A-7

 

 

 

"El comunicado en el idioma original, es la versión oficial y autorizada del mismo. La traducción es solamente un medio de ayuda y deberá ser comparada con el texto en idioma original, que es la única versión del texto que tendrá validez legal".

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