Nueva Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales en Madrid

IIR ESPAÑA
Nueva Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales
6 de Julio - Madrid - 1299 € ----- 16% iva no incluido €

Fecha Inicio:

6 de Julio (00:00) al 20 de Septiembre (11:06)

Lugar :

Madrid
Hotel NH La Habana, Ps de la Habana, 73, Madrid

Duración :

1 Dia, Martes de 9:00h a 18:00h

Precio :

1299 € ----- 16% iva no incluido €

Prerequisitos :

Objetivo General Los instructores pondrán a disposición de los asistentes una Hoja de Ruta muy útil para todos los Responsables de Blanqueo de Capitales y/o Cumplimiento Normativo que están trabajando de lleno en la puesta en marcha de toda la operativa y procedimientos para cumplir con la Nueva Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales. Objetivos Específicos Analizar qué añade la diligencia debida a la obligación de conocimiento del cliente con respecto a la normativa anterior Descubrir cómo establecer y gestionar relaciones de negocio con las Personas de Responsabilidad Pública Aprender a realizar un mapa de riesgos y un manual de procedimientos adaptado al mismo Conocer cómo utilizar herramientas para establecer el perfil de los clientes, detectar operaciones sospechosas y gestionar las comunicaciones con el SEPBLAC Aprender a diseñar un procedimiento de comunicación interna de operaciones sospechosas

Dirigido a :

BANCA, ENTIDADES DE SEGUROS ,SGIICs, INMOBILIARIAS Y OTRAS ACTIVIDADES SUJETAS A LA NORMATIVA DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Responsable de Cumplimiento Normativo Responsable de Blanqueo de Capitales Responsable de Asesoría Jurídica Responsable de Control Interno Responsable de Auditoría Interna

Prepara para :

Descubra cómo analizar los riesgos de blanqueo de capitales Conozca cómo establecer y gestionar relaciones de negocio con las PRP Aprenda a elaborar los manuales de funciones y procedimientos necesarios Conozca la utilidad del examen de experto externo y sus responsabilidades en relación con el mismo. Descubra cómo mejorar su Sistema de Gestión de Riesgos en materia de PBC Análisis y valoración de riesgos Elaboración del mapa de riesgos Categorización de los clientes en función del riesgo Análisis y seguimiento de la relación de negocio

Ponentes :

D. Juan Manuel Vega Serrano Secretario de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias/ Subdirector General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA D. Juan Luis Escribano Soto Director ERNST & YOUNG Dña. Amelia Estévez Muñoz Senior Manager ERNST & YOUNG D. José Luis Solís Cespedes Director del grupo de Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos y Auditoría Interna ERNST & YOUNG D. Javier González de las Heras Director ERNST & YOUNG D. Tomás Romero Garrido Director ERNST & YOUNG Dña. Alejandra Fernández Gerente ERNST & YOUNG

Descripción :

Horario

Recepción: 9.15h

Apertura: 9.30h

Café: 10.30h-11.00h

Almuerzo: 14.30h-16.00h

Fin de la Jornada: 18.00h

 

INTERVENCION INAUGURAL

La nueva regulación de la prevención del blanqueo de capitales

  • La protección de la integridad del sistema financiero y económico.
  • El blanqueo de capitales y el delito fiscal
  • El criterio del riesgo
  • Las obligaciones de debida diligencia, comunicación y control interno
  • El régimen disciplinario

 

Juan Manuel Vega

Secretario de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias

Subdirector General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales

MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA

PLAN DE ACCION PARA CUMPLIR CON LA NUEVA REGULACION DE PBC

Qué añade la diligencia debida a la obligación de conocimiento del cliente establecida en la normativa anterior

  • Diligencia normal, simplificada y reforzada
    • Identificación formal, del titular real y de la relación de negocios
    • Seguimiento continuo de la relación de negocios
    • Qué información hay que recabar de los clientes
    • Cómo se establecen los niveles de riesgo. Clasificación de los clientes y medidas de prevención según el nivel de riesgos.

Cómo establecer y gestionar relaciones de negocio con las Personas con Responsabilidad Pública (PRP)

  • Quiénes son considerados PRP
  • Identificación y tratamiento de las PRP
  • Tratamiento de las PRP en el análisis de las operaciones sospechosas

Desarrollo de las medidas de control interno. Aspectos a tener en cuenta

  • Análisis de riesgos en materia de prevención del blanqueo de capitales. Factores a valorar en la realización del análisis. Elaboración del mapa de riesgos de blanqueo de capitales
  • Elaboración de los manuales de prevención del blanqueo de capitales:
    • Manual de funciones, manuales de procedimientos para la organización y para  la unidad de prevención del blanqueo de capitales

Herramientas de seguimiento de la relación de negocios y gestión de otras obligaciones de prevención del blanqueo de capitales

  • Categorización de los clientes en función del análisis de riesgo
  • Establecimiento y tratamiento del perfil de los clientes
  • Análisis y seguimiento de la relación de negocios
  • Detección de operaciones sospechosas y soporte del análisis
  • Gestión de comunicaciones con el SEPBLAC: elaboración y envío de DMO

Otras obligaciones establecidas por la normativa

  • Formación de empleados: diseño de la política de formación y establecimiento de planes anuales. Contenido de la formación a impartir. Determinación de empleados que han de asistir. Control de asistencia y aprovechamiento
  • El examen de experto externo. Contenido mínimo para que sea válido. La responsabilidad del sujeto obligado en relación con este examen
  • La gestión de la prevención del blanqueo de capitales a nivel de grupo. Filiales y sucursales en España y en el extranjero.
  • Comunicación interna de operaciones sospechosas.
  • Abstención de ejecución y confidencialidad

Nuevo Regimen Sancionador

Impartido por el equipo experto de ERNST & YOUNG

http://www.iirspain.com/Producto/?cod=49D42A3BF349

Archivos :

BS900.pdf

Este curso está cerrado y no se admiten solicitudes

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