Compliance para Entidades Financieras en Madrid

IIR ESPAÑA
Compliance para Entidades Financieras
10 de Octubre - Madrid - 3599 € €

Fecha Inicio:

10 de Octubre (00:00) al 22 de Noviembre (21:38)

Lugar :

Madrid
Facultad de Derecho (ICADE). Universidad Pontificia Comillas C/ Alberto Aguilera, 23. Madrid

Duración :

8 días, 15.00h a 20.00h

Precio :

3599 € €

2999 € registrándose antes del 26/07/2013

Prerequisitos :

Adecuación de Contenidos/Objetivos Al inicio de cada módulo los profesores analizarán las expectativas y objetivos del grupo para ajustar los contenidos a las necesidades de los alumnos Orientación Teórico/Práctica El programa tendrá un enfoque teórico/práctico, basado por un lado en la exposición de los aspectos normativos más relevantes así como en la presentación desde la práctica de todos los procedimientos necesarios para cumplir con dicha normativa. Fomento del Networking El equipo docente buscará en todo momento la implicación del grupo en las clases con el objetivo de conseguir sesiones que incentiven al máximo el intercambio y contraste de experiencias.

Dirigido a :

Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento normativo Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de cumplimiento normativo Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo

Prepara para :

Formación imprescindible para Revisar todas las novedades regulatorias Conocer las nuevas exigencias en cumplimiento normativo Descubrir las mejores prácticas en Compliance

Ponentes :

Pilar López-Aranguren Executive Director Compliance GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL. SUCURSAL EN ESPAÑA Javier Gómez Lanz Profesor Propio Agregado. Facultad de Derecho (ICADE) UNIVERSIDAD PONTIFICIA COMILLAS Sylvia Enseñat de Carlos Directora de Compliance BARCLAYS BANK José Manuel Pomarón Secretario General Adjunto / Director de Secretaría Societaria IICs INVERCO / BANCO SABADEL Fátima Sampedro Responsable de Compliance AM / CIB DEUTSCHE BANK ESPAÑA Jesús Pindado Delgado Técnico del Departamento de Inversores CNMV Carmen Pozo Grande Directora de Prevención de Blanqueo de Capitales BANKINTER Teresa Serrano Sordo Directora de Cumplimiento Normativo CITIBANK INTERNATIONAL PLC, SUCURSAL EN ESPAÑA Azahara Cots Marfil Abogada DELOITTE ABOGADOS María Rosario Heras Inspectora de Datos. Subdirección General de Inspección de Datos AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCION DE DATOS Galo-Juan Sastre Head of Compliance DEUTSCHE BANK ESPAÑA Enrique Alonso Alonso Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH

Descripción :

Un programa inédito en el mercado que tiene 3 objetivos fundamentales

 

  • Definir el rol del Compliance Officer e identificar sus funciones, responsabilidades y futuros retos
  • Profundizar en las distintas áreas de conocimiento que todo profesional de cumplimiento debe conocer para el desempeño de su trabajo
  • Conocer las mejores prácticas en cuanto a
    • Procedimientos de Control
    • Desarrollo del Programa de Monitoring
    • Nexo de unión, información y coordinación con el resto de áreas de la entidad
    • Reporting de información a órganos supervisores y autoridades regulatorias
    • Inspecciones y otras actividades de supervisión

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